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中介机构应树立诚信意识

市场经济是法制经济,也是信用经济,作为我国社会主义市场经济的重要组成部分,资本市场的运行更加依存和依赖于信用。随着我国资本市场发生转折性变化,市场的运行机制更趋复杂,市场主体的行为方式更加多元化,诱发违法失信的动机因素出现新的变化,违法失信行为的表现形式更加复杂多样,市场的诚信要求更加广泛、突出。一方面,打击虚假信息披露、操纵市场、欺诈客户等违法失信行为的任务依然艰巨;另一方面,近年来一些比较突出的违法失信现象,如中介机构专业把关失职、内幕交易等,严重违反市场"三公"原则,破坏市场秩序,损害投资者的合法权益。由此可见当前市场诚信建设任重而道远。为尽快建立健全适合现代市场经济发展需要的社会信用体系,市场各参与者必须自觉自主地全力投入,共同建设。

        诚信乃安身立命之本。社会信用体系是市场经济发展的基石,中介机构诚信又是构建证券期货市场信用体系重要的基石之一。证券、期货中介机构作为连接投资者与证券市场的桥梁,在保护中小投资者利益的过程中有着举足轻重的作用,其发展和规范直接促进证券期货市场的规范发展,影响着整个市场、乃至整个社会信用体系的建设。

        在我国证券期货市场中,投资者以中小散户为主,机构投资者数量少而且投资行为也不规范。虽然很多人通过购买股票、期货、债券、基金成为投资者,但他们的投资知识还很不系统、不全面,主要是依靠自己对行情的判断或研究中介机构提供的相关信息进行投资活动。投资者只有掌握了必要的信息,才能据此得出正确的投资判断。在这过程中,一旦中介机构的诚信意识发生了偏离,不能为客户提供客观真实的市场投资信息, 反而参与非法证券交易,其行为对证券期货市场任何一个参与者的伤害都是巨大的:一方面,投资者将对其产生不信任,继而离开市场,依赖于市场生存的中介机构的利益将会受到根本的损害,;另一方面,中介机构诚信的缺失会造成整个社会经济生活的混乱,增加交易成本、加大经济运行的摩擦力,严重的还会影响到社会伦理道德,给社会经济发展带来巨大的损失。

        证券期货业监管部门及同业协会都非常重视诚信建设工作,积极推行惩治和教育失信、鼓励和维护诚信,要求证券、期货各中介机构把诚信体系建设融入到日常工作中。例如:在刚刚过去的2011年,为贯彻十七届六中全会“把诚信建设摆在突出位置,大力推进政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设”的精神,完成中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》要求,落实《期货业诚信建设实施指导意见》宣传发动阶段的各项工作,全市各期货中介机构在中国期货业协会与厦门证券期货业协会的组织领导下,开始了为期1个月的诚信建设宣传工作。20111120日“诚信建设宣传日”当天,厦门辖区共20家期货公司、营业部负责人共同签署诚信宣言并举行了一系列现场宣传活动,旨在倡导诚实守信,合规经营的行业文化,营造良好的市场自律氛围,也借此机会向广大投资者普及期货业诚信建设知识,增强自身防范意识。

        证券市场的规范有序运行与中介机构队伍的素质与水准,是相辅相成的。中介机构能否承担应有的诚信义务也是检验一个市场成熟度的标志。2012年是诚信建设实践年,作为投资者与市场纽带的中介机构必须树立起自身的诚信意识,以正确引导市场投资理念的发展方向,与其他市场参与者一起,共同建造一个健康、成熟的市场

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